La mise en place d’un dispositif de conformité efficace dans une société financière de taille moyenne ne repose en rien sur le hasard. L’approche s’appuie sur plusieurs piliers qui doivent se développer et fonctionner de manière synchrone pour répondre effectivement au cahier des charges : assurer une protection de l’établissement financier dans ses activités et lui permettre une croissance régulière.

Les aspects théoriques de ces travaux sont maintenant plutôt bien connus (définition et distinction conformité/compliance, définition d’un programme de compliance…). Ils ont été largement explicités ces dernières années en parallèle à l’évolution des réglementati...